半岛体育- 半岛体育官方网站- APP下载违规挪用基金财产、报送虚假信息这家私募领证监会顶格罚单

2025-12-14

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  同时,优策投资还存在挪用基金财产、实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利的问题。证监会调查显示,2018年11月至调查日,优策投资先后成立并管理的8只基金产品(统称“募集层产品”),全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策长实私募证券投资基金(曾用名称为“长实私募证券投资基金”)、优策长秀私募证券投资基金、优策月月盈3号私募投资基金等3只基金产品(统称“投资层产品”)。此外,某外部私募基金产品亦投向优策月月盈3号私募投资基金。3只投资层基金产品均投向银行协议存款。

  证监会认为,优策投资提供、报送的实际控制人信息及11只基金产品信息存在虚假记载,并存在挪用基金财产行为,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》(简称《私募条例》),实际控制人黄巍利用私募基金财产为自己或他人牟取利益,损害投资者利益,构成违法行为,决定对优策投资责令改正,给予警告,并处2100万元罚款;对黄巍责令改正,给予警告,并处900万元罚款,并对黄巍采取终身证券市场禁入措施。另有两名相关责任人,均因未审慎履行职责,是优策投资前述违法行为的相关责任人,被证监会罚款420万元和105万元。

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